关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会，各证券公司：
为规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》）和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》（证监机构字【2004】96号）等规定，现就证券公司设立集合资产管理计划、开展集合资产管理业务的有关问题通知如下：
一、开展集合资产管理业务的试点原则
集合资产管理业务是证券公司一种新的客户资产管理业务形式，目前尚无成熟做法和经验可循。为稳妥推动该项业务的开展，防范可能出现的风险，中国证监会对于证券公司设立集合资产管理计划、办理集合资产管理业务，采取先试点、后推开的原则。在试点阶段，中国证监会将严格限定办理集合资产管理业务的证券公司范围，仅允许已通过评审、成为可从事相关创新活动试点的证券公司试行办理此项业务，待积累一定经验后，再逐步推开此项业务。
证券公司此前已开展的集合性资产管理业务须按照《试行办法》及其他有关规定和要求进行清理。
二、开展集合资产管理业务的基本规范
证券公司开展集合资产管理业务，应当根据《试行办法》的规定，遵循如下业务规范：
（一）内控制度
1、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务。
2、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。
3、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算路径和资金划转渠道，保证风险控制部门、监督检查部门能够对集合资产管理业务的运作和管理进行有效的监控，切实防止账外经营、挪用集合资产管理计划资产及其他违法违规情况的发生。
（二）推广安排
1、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他具有证券投资基金代销业务资格的商业银行或证券公司代为推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务，发现代理推广机构违反《试行办法》规定的，应当予以制止；情节严重的，应当按约定解除代理推广协议，并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。
2、证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。
3、严禁通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
4、证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
5、集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，证券公司和推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。
6、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。
7、证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料。
（三）投资风险承担和证券公司资金参与
证券公司应当在集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同等有关材料中向投资者进行明确的风险提示，说明集合资产管理计划的投资风险由投资者承担。
证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的，应当根据公司章程的规定，获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准，并在计算公司净资本时，根据投入资金所承担的责任如实扣减公司净资本额。
（四）登记、托管与结算
在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。
证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务；实现客户交易结算资金严格的独立存管并经中国证监会批准的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管银行应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。
托管银行应当按照《试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司－托管银行－集合资产管理计划名称”。
证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管银行进行复核。
（五）席位
集合资产管理计划在证券交易所的投资交易活动，应当集中在专用的席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。
集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。
（六）投资组合
集合资产管理计划的投资范围和投资组合安排应当遵守《试行办法》的规定，并符合集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同的约定。证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起六个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在十个工作日内进行调整。
集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。集合资产管理计划投资于证券公司担任保荐机构（主承销商）的股票，应当遵守《试行办法》关于关联交易的限制规定。
托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。
（七）流动性要求
1、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的现金或到期日在一年以内的政府债券，以备支付客户的分红或退出款项；
2、集合资产管理合同可以约定，当客户在单个开放日申请退出的金额超过集合资产管理计划资产一定比例时，证券公司可以按比例办理退出申请，并暂停接受超过部分退出申请或暂缓支付，但暂停或暂缓期限不得超过二十个工作日。
3、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理合同的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。
（八）信息披露
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每三个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
证券公司应当按照《试行办法》的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计，将审计意见提供给客户和托管银行，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
（九）费用
集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。
集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。
证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费等方式进行不正当竞争。
三、设立集合资产管理计划的备案或批准程序
（一）申报
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当根据《试行办法》及本《通知》附件规定的内容与格式制作备案材料或申请材料（以下简称申报材料），并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见。上述申报材料一式四份（至少一份为原件），其中报送中国证监会三份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。
证券公司已依法设立集合资产管理计划，且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。
（二）受理
中国证监会自收到申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照《试行办法》及本通知的规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后十个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。
（三）审核
中国证监会受理申报材料后，结合有关证券公司客户资产管理业务的合规情况，对拟设立的集合资产管理计划进行审核。
中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无异议或批准的决定；经审核不符合条件的，作出有异议或不予批准的决定。
托管银行根据中国证监会出具的无异议或批准的决定到证券登记结算机构（上海、深圳分公司）开立集合资产管理计划的证券账户。
四、证券公司集合资产管理业务的后续监管
（一）集合资产管理计划推广、设立情况的报告
在中国证监会出具批复或无异议函后，证券公司及其代理推广机构方可开展有关集合资产管理计划的推广活动。
证券公司应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件向注册地中国证监会派出机构报备，在合同约定的时间内完成集合资产管理计划的推广和设立工作。集合资产管理计划正式推广文件应当与中国证监会核准的文本内容一致。
集合资产管理计划成立后五个工作日内，证券公司应当将集合资产管理计划的推广、设立情况和验资报告向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报备。中国证监会及有关派出机构可对集合资产管理计划的推广设立情况、技术系统情况等进行现场核查。
（二）集合资产管理计划的投资运作和信息披露
集合资产管理计划设立后，证券公司、托管银行、推广机构应当按照法律、法规、《试行办法》、本《通知》的规定和集合资产管理合同、托管协议、代理推广协议的约定履行投资、托管和推广职责，办理客户参与和退出集合资产管理计划及分红等事宜。
证券公司、托管银行应当按照《试行办法》和《本通知》的规定履行信息披露义务。集合资产管理计划运作过程中，发生变更投资主办人员、变更代理推广机构、巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形的，证券公司应当及时将有关情况向中国证监会和注册地中国证监会派出机构报告，并向客户披露。
（三）集合资产管理计划的展期、解散或终止
集合资产管理计划存续期届满拟展期的，证券公司应当至少在届满前三个月向中国证监会和证券公司注册地中国证监会派出机构提出展期申请，比照设立集合资产管理计划的规定提交展期申请材料，并提供拟展期的集合资产管理计划设立以来运作情况的说明。集合资产管理计划运作情况良好，未发生违法违规情况，且仍符合设立集合资产管理计划条件的，经中国证监会核准，可以展期。
拟终止或者解散集合资产管理计划的，证券公司应当至少提前一个月向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告，并在集合资产管理计划终止或解散后五个工作日内将有关情况向中国证监会及注册地中国证监会派出机构报告。
（四）日常监管
中国证监会派出机构应当加强对辖区内集合资产管理计划的设立、推广和运作等活动的监督检查，并负责对辖区内证券公司设立的集合资产管理计划建立专门的档案，督促有关证券公司和托管银行按时报送客户资产管理业务季度报告，对集合资产管理计划投资运作、信息披露、客户服务等事项实行持续动态监管，发生重大情况的，及时上报中国证监会并通报相关派出机构。
证券公司注册地中国证监会派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当及时沟通、协调有关监管事宜。
中国证监会派出机构对辖区内证券机构擅自开展集合性理财活动或从事其他违反《试行办法》或本《通知》规定的活动的，要依法予以处理，并将有关情况及时报告中国证监会。
五、证券交易所、证券登记结算机构、证券业协会的职责
证券交易所、证券登记结算机构应当按照《试行办法》和本《通知》的规定尽快补充完善证券公司办理集合资产管理业务的业务规则，加强对证券公司集合资产管理业务活动中账户开立、投资交易、回购业务、信息披露、托管结算等事项的监管，切实防范业务运作中可能出现的风险。遇到重大情况时，须及时向中国证监会报告，并通报证券公司注册地中国证监会派出机构。证券公司、托管银行应当按照证券交易所、证券登记结算机构的要求报送有关资料。
证券业协会应当根据《试行办法》和本《通知》的规定加强对证券公司办理集合资产管理业务的自律管理和行业指导，制止证券公司集合资产管理业务活动中的不正当竞争行为，并对证券公司办理集合资产管理业务的运作情况跟踪记录。
附件：
1、 证券公司设立集合资产管理计划申报材料的内容与格式
2、 集合资产管理计划说明书主要内容
3、 集合资产管理合同内容指引
4、 证券公司集合资产管理业务人员情况登记表
二OO四年十月二十一日
附件一 证券公司设立集合资产管理计划申报材料的内容与格式.doc
附件二 集合资产管理计划说明书主要内容.doc
附件三 集合资产管理合同内容指引.doc
附件四 证券公司集合资产管理业务人员情况登记表.doc
天津市建筑市场管理条例
天津市人大常委会
天津市建筑市场管理条例
（2002年7月18日天津市第十三届人民
代表大会常务委员会第三十四次会议通过）
第一章 总 则
第一条 为了加强建筑市场管理，保护建筑活动当事人的合法权益，维护建筑市场秩序，根据国家有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 在本市行政区域内从事土木工程、建筑工程、线路管道、设备安装工程和装修工程的勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询以及建筑构配件、商品混凝土的加工、生产、经营等建筑活动的单位和个人，必须遵守本条例。
第三条 市建设行政主管部门负责全市建筑市场的统一监督管理。区、县建设行政主管部门按照分工负责本辖区内建筑市场的监督管理。
交通、水利、质量技术监督等行政部门按照各自职责，依法做好相关管理工作。
第四条 建筑市场管理应当遵循统一、开放、有序的原则。建设工程发包、承包交易应当公开、公正、公平，不受境内外、地区、部门和行业的限制。
第二章 资质管理
第五条 下列单位或者机构应当依法取得相应等级的资质或者资格证书，并在其资质等级或者资格证书许可的范围内从事建筑活动：
（一）建设工程勘察、设计、施工的单位；
（二）建设工程监理、造价咨询和工程招标代理的单位；
（三）建设工程质量检测机构；
（四）建筑构配件、商品混凝土的生产经营企业；
（五）国家规定必须取得资质或者资格证书的其他单位。
第六条 从事家庭居室装饰装修工程的单位，应当取得家庭居室装饰装修资质证书，具体管理办法由市人民政府制定。
第七条 下列专业技术人员在取得资格证书后，应当向建设行政主管部门申请执业注册，方可从事相关建筑活动：
（一）建筑师；
（二）结构工程师；
（三）监理工程师；
（四）造价工程师；
（五）国家规定必须取得资格的其他专业技术人员。
前款规定的注册执业人员和其他专业技术人员只能在一个单位执业。
第八条 取得资质或者资格证书的单位、机构和注册执业人员，应当接受建设行政主管部门的资质和资格管理。
第三章 发包管理
第九条 建设单位在本市进行工程建设的，应当在建设工程项目立项文件获得批准后，向建设行政主管部门办理报建备案手续。不办理报建备案手续的工程建设项目，不得发包或者组织施工。
第十条 建设工程依法实行招标发包。对不适于招标发包的，可以直接发包。
建设单位应当将建设工程发包给具有相应资质条件的承包单位。
第十一条 招标发包的方式，分为公开招标发包和邀请招标发包。
全部使用国有资金投资、国有资金投资占控股或者主导地位的，以及使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的建设工程，应当依法公开招标，但经国务院发展计划部门或者市人民政府依法批准可以进行邀请招标的重点建设项目除外。其他建设工程，可以实行公开招标或者邀请招标。
建设单位不具备自行招标发包条件的，可以委托工程招标代理机构代行发包。
第十二条 房屋建筑工程应当以工程项目的单位工程为施工发包的最小标段。
第十三条 建设单位发包工程应当具有相应的资金或者资金来源已经落实，不得以承包单位带资承包或者垫资施工作为投标和中标条件。
第十四条 建设工程开工前，建设单位应当依法领取施工许可证。对符合法定条件的施工许可申请，建设行政主管部门应当自收到申请之日起三个工作日内核发施工许可证。
按照规定的权限和程序，由国务院及其主管部门批准开工的建设工程，不再领取施工许可证，但建设单位在开工前应当向市建设行政主管部门备案。
第十五条 供水、供电、供气、供热、公安消防等部门或者单位，不得明示或者暗示建设单位将建设工程发包给指定的承包单位；不得明示或者暗示建设单位、施工单位购买其指定的生产供应单位的建筑材料、建筑构配件和设备。
第十六条 建设工程应当使用符合国家和本市质量标准的建筑材料、建筑构配件和设备。
建设单位不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备。
第四章 承包管理
第十七条 建设工程承包单位包括勘察、设计承包单位，施工总承包单位，专业承包单位和劳务分包单位。
第十八条 建设工程勘察、设计承包单位不得将承揽的建设工程勘察、设计转包。
建设工程设计承包单位应当自主完成建设工程主体部分的设计；经发包方书面同意，可以将建设工程其他部分的设计再分包给其他具有相应资质等级的建设工程设计单位。
第十九条 施工总承包单位对承接工程的主体必须自行完成；对主体工程的劳务作业可以分包给劳务分包单位；对非主体工程可以分包给专业承包单位。
专业承包单位可以承接施工总承包单位分包的专业工程或者建设单位按照规定发包的专业工程。专业承包单位应当对承接的分包工程自行完成，对其中的劳务作业可以分包给劳务分包单位。
劳务分包单位可以承接施工总承包单位或者专业承包单位分包的劳务作业。
第二十条 施工总承包单位依照有关规定将建设工程分包，应当在建设工程总承包合同中作出约定，或者经建设单位认可。
施工总承包单位依法分包建设工程的，应当按照公开、公正、平等竞争的原则，选择确定分包单位，并订立书面形式的分包合同。
第二十一条 禁止下列分包行为：
（一）施工总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位；
（二）建设工程总承包合同中未作约定，又未经建设单位认可，施工总承包单位将其承包的非主体工程交由其他单位完成；
（三）施工总承包单位将主体工程分包给其他单位完成；
（四）分包单位将其承包的建设工程再分包。
第二十二条 禁止转包建设工程。有下列行为之一的，视为转包行为：
（一）承包单位将主体工程使用的建筑材料、建筑构配件由分包单位采购的；
（二）承包单位在主体工程施工中，没有使用自备的大型机具和主要施工装备的。
第二十三条 承包单位承接建设工程后，应当确定与工程规模和技术复杂程度相适应的项目经理、技术负责人和施工管理负责人，并对整个工程的合同履行、进度控制、主要施工设备、工程材料供应、工程质量、施工安全、文明施工、工程造价等进行管理。
第二十四条 建设单位与其委托的工程监理单位，应当订立书面委托监理合同。
监理单位代表建设单位，对施工承包单位的施工质量、建设工期和建设资金使用等情况进行监督。
第二十五条 外省市和境外的勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等单位来本市承接工程，到市建设行政主管部门办理资质登记手续后，方可从事建筑活动。
第五章 有形建筑市场管理
第二十六条 本条例所称有形建筑市场是指为建设工程发包、承包、分包交易活动提供工程信息服务和招标投标活动服务的固定场所。
有形建筑市场必须与建设行政主管部门及其所属机构分立。
第二十七条 有形建筑市场的开办者应当为发包、承包、分包交易活动的各方当事人提供设施齐全的场所和规范的服务；收集、存贮和发布招标投标信息、政策法规信息、企业信息、材料价格信息、科技和人才等信息，为建设工程交易各方提供咨询服务。
第二十八条 有形建筑市场的开办者应当遵守下列规定：
（一）不得从事工程项目招标代理活动；
（二）不得与任何招标代理机构有隶属关系或者经济利益；
（三）不得以任何方式限制和排斥本地区、本系统以外的企业参加投标活动；
（四）不得以任何方式非法干涉招标投标活动；
（五）不得发布虚假信息；
（六）不得违反规定收取费用；
（七）对在服务活动中接触的招标投标当事人的商业秘密，负有保密义务。
第二十九条 有形建筑市场工作人员应当遵守下列规定：
（一）不得参与评标、定标等活动；
（二）不得向建设单位推荐投标单位；
（三）不得以任何方式泄露招标投标活动的内部信息；
（四）在履行服务职责时，遇到与本人或者其直系亲属有利害关系的情形，应当回避。
第三十条 政府有关部门要在有形建筑市场内设立面向招标投标活动当事人的办公窗口，办理建设工程报建备案，招标投标和合同备案，质量监督和安全监督登记，施工图设计审查，施工许可申请，竣工验收备案等手续。
第三十一条 全部使用国有资金投资，以及国有资金投资占控股或者主导地位的房屋建筑工程项目和市政工程项目，必须在有形建筑市场内依法公开招标。
其他应当公开招标的工程建设项目，也可以在有形建筑市场内进行招标、发包。
第六章 建设工程造价与合同
第三十二条 市建设行政主管部门负责组织编制和发布本市建设工程造价的计算规则、计价方法和计价依据。
第三十三条 建设工程的发包单位与承包单位、施工总承包单位与专业承包单位或者劳务分包单位、专业承包单位与劳务分包单位，应当依法订立书面形式的建设工程承包合同或者分包合同（简称建设工程合同），并报建设行政主管部门备案。双方当事人在签订建设工程合同时，可以采用有关行政管理部门制定的示范文本。
实行招标发包的建设工程，建设工程承包合同的主要条款应当和中标文件中的内容一致。
第三十四条 订立建设工程合同时，发包单位要求承包单位提供履约担保的，承包单位应当提供担保；发包单位不能按照合同约定的时间、方式和工程进度拨付工程款，要求承包单位继续施工，承包单位要求发包单位提供工程款支付担保的，发包单位应当提供担保。
第三十五条 建设工程合同双方当事人应当按照建设工程合同约定的期限，完成工程竣工结算。建设工程合同对竣工结算期限约定不明确的，由双方当事人协商确定；协商不成的，承包单位或者分包单位应当在建设工程竣工验收合格之日起三十日内提出竣工结算文件，发包单位或者施工总承包单位应当在收到竣工结算文件之日起五十日内完成审核；逾期未完成审核的，以承包单位或者分包单位提供的竣工结算文件作为结算依据。
第三十六条 建设工程合同在履行过程中发生内容变更的，双方当事人应当以书面形式确认。
第七章 法律责任
第三十七条 建设单位违反本条例第九条规定，未按时办理报建备案手续的，由建设行政主管部门责令改正，并可处以五千元以上三万元以下罚款。
第三十八条 建设单位违反本条例第十一条第二款规定，应当公开招标的建设工程而不公开招标的，由建设行政主管部门责令改正，并可处以建设工程合同价款千分之五以上千分之十以下罚款。
第三十九条 建设单位违反本条例第十三条规定，在招标文件中以承包单位带资承包或者垫资施工作为投标和中标条件的，由建设行政主管部门责令重新招标。
第四十条 建设单位违反本条例第十六条规定，建设工程使用的建筑材料、建筑构配件，不符合国家和本市质量标准的，由市建设行政主管部门责令改正；拒不改正的，责令限期拆除，并处以建设工程合同材料价款百分之二以上百分之四以下罚款。
第四十一条 承包单位违反本条例第二十三条规定，不确定与工程规模和技术复杂程度相适应的管理人员或者不履行相应管理职责的，由建设行政主管部门责令改正，并可处以一万元以上五万元以下罚款。
第四十二条 外省市和境外的勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等单位违反本条例第二十五条规定，在本市从事建筑活动，未办理资质登记手续的，由市建设行政主管部门责令改正，并可处以三万元以上十万元以下罚款。
第四十三条 有形建筑市场的开办者及其工作人员违反本条例第二十八条、第二十九条规定的，由建设行政主管部门责令改正，对有形建筑市场的开办者可处以一万元以上五万元以下罚款；对责任人员可处以五千元以下罚款；给当事人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十四条 建设单位违反本条例第三十一条第一款规定，不在有形建筑市场内进行招标投标活动，由建设行政主管部门责令改正，并可处以一万元以上五万元以下罚款。
第四十五条 建设工程发包单位、施工总承包单位、专业承包单位违反本条例第三十三条第一款规定，未将建设合同报建设行政主管部门备案的，由建设行政主管部门责令改正，并可处以五千元以上三万元以下罚款。
第四十六条 政府有关主管部门和其他专业部门及其工作人员违反本条例规定，利用职权或者职务便利，为建设单位或者施工总承包单位指定承包单位或者分包单位，明示、暗示或者指定建设单位、施工单位购买其指定产品，或者故意拖延办理审批、验收手续的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十七条 建筑市场管理执法人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第四十八条 法律、行政法规对交通、水利等专业建设工程的监督管理另有规定的，从其规定。 第四十九条 本条例自2002年9月1日起施行。1995年1月18日天津市第十二届人民代表大会常务委员会第十三次会议通过的《天津市建筑市场管理条例》同时废止。
