关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知
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关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知
中国证券业协会
关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知
中证协发[2010]178号
各证券公司、证券投资咨询机构：
2010年10月19日，中国证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）和《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号），两个暂行规定将于2011年1月1日起施行。依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券业从业人员资格管理办法》和上述两个暂行规定，现就证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜通知如下：
一、证券公司、证券投资咨询机构应当按照《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的要求，根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别，做好证券投资咨询执业人员分类管理，并向中国证券业协会（以下简称证券业协会）申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记。
注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。
二、从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问；将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
证券投资咨询机构应当将签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。证券投资咨询机构在建立健全业务管理制度、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。
三、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料：
（一）公司证券投资咨询业务许可证明复印件；
（二）申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息；
（三）申请注册为证券分析师的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息；
（四）公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明；
（五）公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书；
（六）证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。
证券公司、证券投资咨询机构向证券业协会提交书面申请时，应当同步在中国证券业执业证书管理系统，录入有关人员的申请材料和相关信息。
四、2011年1月1日后，证券公司、证券投资咨询机构可以依据证券投资咨询相关法规、《证券业从业人员资格管理办法》等规定的证券投资咨询执业资格条件，按照本通知附件明确的注册登记程序及要求，为从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的新增人员，在证券业协会办理证券投资顾问、证券分析师注册登记。
五、证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务。
范析员理、证券投资咨询机构的证监会公告六、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
七、证券公司、证券投资咨询机构应当对其所报送的证券投资顾问、证券分析师注册登记申请材料严格把关，防止出现材料虚假、不实、重大遗漏等情形。
八、证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。
九、证券公司、证券投资咨询机构报送材料存在虚假、不实、重大遗漏情形的，证券业协会将要求其撤回申请材料或者注销相关人员注册登记，并视情节对相关机构采取纪律处分或者自律管理措施，记入诚信档案。
十、证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范的，证券公司或者证券投资咨询机构应当严肃追究有关人员的责任，及时在中国证券业执业证书管理系统中填报人员处理情况信息，并及时向证券业协会提交注销有关人员注册登记的申请或者离职备案材料。
十一、证券公司、证券投资咨询机构及其证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范等规定的注册登记相关制度的，证券业协会将视情节采取行业内通报批评、注销相关人员注册登记等措施，并将有关处理情况通报中国证监会。
十二、证券业协会将通过中国证券业协会网站公示证券投资顾问、证券分析师的注册登记有关信息，方便投资者查询，接受社会监督。
特此通知。
附件：证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求
二Ｏ一Ｏ年十一月十七日
附件证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求.doc
http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA%B9%CB%CE%CA%BA%CD%D6%A4%C8%AF%B7%D6%CE%F6%CA%A6%D7%A2%B2%E1%B5%C7%BC%C7%B3%CC%D0%F2%BC%B0%D2%AA%C7%F3.1289975287656.doc
轻伤害案件的诉讼成本效益分析及应对措施
郑锴
目 次
一、序言
二、刑事诉讼成本效益的涵义
三、轻伤害案件的特点及成本效益分析
1、轻伤害案件的特点
2、轻伤害案件的成本效益分析
3、对现行轻伤害案件处理程序的检讨
四、提高轻伤害案件诉讼效益的应对措施
1、国外立法例
2、适合我国国情的效益提高措施
五、结语
序 言
“成本” 、“效益”原本是经济学上的概念。随着上世纪六、七十年代法律经济学和经济分析法学派的兴起，“成本” 、“效益” 才逐渐被引入法律科学领域，并成为法律制度评价的一个重要标准。正如美国著名法理学家埃克曼所言：“这种思想路线（指运用成本效益原理解释和评价法律制度的思想路线－笔者注）提供了一个分析结构，使我们能够对由于采用一个法律规则而不是另一个法律规则的结果而产生的收益的规模和分配进行理性的评价。这种分析是特别重要的，因为它常常揭示出，法律规则的潜在影响可能与推动制定该规则的立法机关或法院的目标（至少在表面上）不大相同。所以，只要不把经济学作为唯一的评价原则库误用，而是理智的运用它，就能使学生揭开修辞学的帷幕，抓住躲在法律问题背后的真正的价值问题。”①
就整个社会而言，随着各类案件数量和复杂性的增加，司法资源的紧缺已经是一个不争的事实。犯罪属于严重侵犯公民和社会国家利益和秩序的行为，而且具有隐蔽性、过去性和犯罪分子的隐匿性等特点，因此，国家要大力打击刑事犯罪就必然导致司法资源的高消耗。然而，由于现代社会犯罪现象的不可消除性，社会对安全的需求也呈不断增长趋势。正是在司法资源紧缺与社会需求无限的挤压下，刑事诉讼的成本效益理念才逐步凸显出来。
刑事诉讼成本效益的涵义
刑事诉讼的“成本”是指在刑事诉讼中，为揭露证实和惩罚犯罪以及维护人权而支出的人力和物力。它包括国家与被告人、被害人等诉讼参与人所投入的人力、物力、财力。由于国家在刑事诉讼中居于主导地位，其对刑事诉讼中的成本效益有决定性的影响，因此，本文所谈到的诉讼成本仅指国家所投入的司法资源，具体包括：侦查机关为破获案件而支付的全部费用；检察机关为批准逮捕和审查起诉、提起公诉所支付的全部费用；审判机关为审理案件所支付的全部费用；执行机关为执行刑罚所支付的全部费用。
而刑事诉讼的“效益”是指刑事诉讼中，国家司法机关与诉讼参与人在办理刑事案件和参与诉讼活动中司法资源的消耗与国家、社会与当事人的整体权益的保护之间的比例关系。诉讼效益包括在同样多的司法资源耗费即诉讼成本的情况下：单位时间处理的案件量；准确处理的案件在案件总数中的比例；当事人对案件处理结果的接受程度；社会公众对案件处理的评价结果，等等。
要分析刑事诉讼效益，就必然涉及到刑事诉讼效益的结构。笔者认为，刑事诉讼效益结构包括诉讼成本和犯罪成本，体现为这二者的比例，即：
犯罪成本(Y)
刑事诉讼效益（X）＝————————
诉讼成本(Z)
诉讼成本（Z）是指处理每件刑事案件所平均耗费的司法资源，它包括人力、物力、财力三个方面，即：
Z＝司法人员的个案劳动力投入＋办公设备个案损耗＋办公经费个案投入
而:
个案劳动力投入=司法人员日平均工资×个案平均工作日
设备个案损耗=办公设备价格×个案平均工作日/平均使用年限(用日表示)
经费的个案投入=年办公经费/年工作日×个案平均工作日
那么，该公式又可以演变为：
Z＝[司法人员日平均工资＋办公设备价格／平均使用年限(用日表示)+ 年办公经费/年工作日] ×个案平均工作日
为表示方便,不妨将[司法人员日平均工资＋办公设备价格／平均使用年限(用日表示)+ 年办公经费/年工作日]设为A，即Z=Aⅹ个案平均工作日。
由此可以看出，只有不断提高办案人员的素质和劳动生产率，加强对办公设备的维护，才能降低诉讼成本,使诉讼效益得以增长。
犯罪成本（Y）是指行为人实行犯罪所付出的代价和承担的风险，其值可用以下公式表示：
发案侦破率＋正确惩罚率 ②
Y＝———————————————
逃脱惩罚率＋错案率＋再犯率
从该公式可以看出，只有加强侦破和追诉、审判力量，提高惩罚、改造的效果，才能提高行为人的犯罪成本从而使刑事诉讼效益得以提高。
需要说明的是，上述分析不可能将所有影响诉讼效益的情况考虑进去，只能将比较主要和关键因素加以分析，而将其他情况概括到诉讼效益的整体评价中去。
轻伤害案件的特点及成本效益分析
轻伤害案件是指在故意伤害犯罪中，行为人采取暴力方法致使被害人“组织、器官结构一定程度的损害或部分功能障碍，尚未构成重伤又不属轻微伤害的损伤。”③的案件。笔者拟以朝阳区检察院起诉处2001-2003年办理的轻伤害案件为基础,对轻伤害案件的特点及成本效益进行简要分析。
2001-2003年朝阳区检察院共收故意伤害案1838件，占全年收案总数7300件25.2%，其中轻伤害案件971件,占总收案数的13.3％。在这些轻伤害案件中，共审查起诉轻伤害案件885件；适用简易程序审理的871件；从判决结果来看，有343件被告人被判处三年以下的有期徒刑；335件被告人被判处三年以下有期徒刑并宣告缓刑；87件被告人被判处拘役；88件被告人被判处拘役并宣告缓刑，也就是说，有47.8%的轻伤害案件被宣告缓刑。④结合具体案情,轻伤害案件有如下特点:
1、数量较大，情节简单，事实、证据比较容易查清，行为人往往供认不讳；
关于进一步加强猪肉、禽蛋等副食品市场监管的紧急通知
国家工商行政管理总局
关于进一步加强猪肉、禽蛋等副食品市场监管的紧急通知
各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：
近期，各地猪肉、禽蛋及制品等副食品价格出现一定幅度上涨，国务院领导同志就保障猪肉市场供应、稳定价格作出了一系列重要批示。近日，温家宝总理在基层调研时对加强猪肉市场监管作出重要指示，要求工商行政管理部门充分发挥职能作用，进一步加强对猪肉和禽蛋等副食品市场的监管，严格执行索证索票、购销台帐等管理制度，严防注水猪肉、病死猪肉、不合格猪肉流入市场，严厉打击制假售假、以次充好等牟取暴利、扰乱市场秩序、损害消费者权益的违法行为，切实维护好猪肉市场秩序，规范好市场交易行为。温家宝总理的重要指示，是当前加强猪肉市场监管的重要指导方针，各级工商行政管理机关一定要认真学习、深刻领会，切实履行职能，采取果断措施，加强猪肉市场监管，维护社会安定和谐。现就有关问题通知如下：
一、提高认识，增强加强猪肉市场监管的责任感和紧迫感
生猪生产和市场供应事关广大人民群众的日常生活，猪肉同粮食一样是广大群众的基本生活资料，与人民群众生活息息相关。当前，猪肉价格上涨会带动猪肉产品、禽蛋产品等相关产品价格上涨，不仅直接关系到人民群众特别是困难群体、弱势群体的切身利益，而且影响国民经济又好又快发展，是事关全局、事关社会和谐稳定的大事。各级工商行政管理机关要把思想认识统一到温家宝总理的重要指示精神上来，进一步增强政治意识、大局意识和责任意识，把加强猪肉等副食品市场监管作为解决群众最关心、最直接、最现实的利益问题的基础性工作来抓，切实担负起监管猪肉市场的职责任务，努力维护好猪肉市场秩序。
二、采取有力措施，确保猪肉市场监管到位
（一）严格市场准入管理 加大监督监测力度。各地要进一步健全完善细化猪肉、禽类等副食品市场准入管理制度，以检疫准入为核心，要求经营者全面建立健全进货查验、索证索票、购销台帐、购销票据等制度，全面推行“挂牌经营”制度；要求猪肉、禽蛋产品经营者经销时，应当在显著位置设置公示牌，标明产品产地、检疫合格证明等内容；强化对猪肉及禽蛋等副食品市场开办单位市场准入管理责任，落实场内经营者市场准入把关责任制度，建立并严格执行经营假冒伪劣猪肉、禽蛋等副食品市场清退制度。
加大猪肉、禽蛋及其加工制成品质量监测力度。近期，各地要结合“农村食品市场整顿年”的工作安排，集中力量对猪肉、牛羊肉及其加工制成品等进行一次集中质量监测，及时将监测不合格的猪肉等副食品清出市场；强化对副食品批发市场、大中型商场、超市开展食品质量安全自检工作情况监督检查力度，切实要求副食品批发市场、大中型商场、超市履行食品质量安全第一责任人的职责。
（二）突出监管重点，加大监管力度。各地要在深入调查了解的基础上，认真分析本地猪肉市场存在的主要问题，确定监管重点，增强市场监管的针对性和有效性。要紧紧抓住重点地区和重点经营者，切实加大对猪肉、禽类商品交易市场、农村集贸市场、城乡结合部市场和经营生鲜猪肉及猪肉、禽类制品的小摊点、小经销点的监管力度，增大市场巡查的密度和频率，及时防范、查处借价格上涨之机制售注水猪肉、病死猪肉和禽类、未检疫或检疫不合格猪肉、禽类和销售假冒伪劣、质量不合格猪肉、禽类制成品的不法行为。要充分发挥12315消费者申诉举报网络和“一会两站”的作用，开展猪肉、禽类及其产品社会监督行动，及时有效打击违法经营行为，保护消费者合法权益。
（三）集中开展专项执法检查，严厉打击违法经营行为。猪肉、禽蛋等副食品涨价时期，也是市场违法行为易发期，各地对此要有充分认识，迅速组织市场监管执法力量，对猪肉、禽蛋等副食品市场集中开展一次专项执法检查行动。一是严厉打击销售注水肉违法行为；二是严厉打击缺斤短两、以次充好等损害消费者权益、扰乱市场秩序的行为；三是严厉打击将病死猪肉、不合格猪肉充当合格猪肉出售的行为；四是严厉打击将不合格猪肉卤腊加工成品出售的行为。对查获的典型案件，要及时予以曝光，震慑违法经营者。对涉嫌犯罪的，要迅速移送司法机关处理。
三、全面推进“场厂挂钩”、“场地挂钩”、“协议准入”制度，提高和保障猪肉、禽类产品市场供应质量
为保障猪肉、禽蛋等副食品市场供应质量安全，各地应积极鼓励猪肉和禽蛋的商品交易市场、大中型商场与猪肉和禽蛋生产基地建立直接购销关系，实施“场厂挂钩”、“场地挂钩”、“协议准入”制度，从制度上保障猪肉、禽蛋等副食品市场供应质量安全。
四、促进流通，畅通“放心肉”、“放心禽蛋”上市渠道
畜牧、家禽业是“三农”的重要产业，对于农民增收、农业发展和农村社会稳定至关重要。促进生猪及禽蛋等副食品的正常流通，有利于推动畜牧、家禽业健康发展。要正确处理好确保广大人民群众身体健康和生命安全与支持畜牧、家禽业健康发展的关系。不得采取直接或各种间接手段阻止经动物防疫监管部门检疫合格的猪肉及禽蛋产品流通。省际毗邻地区要进一步加强协作，促进猪牛羊及制品、禽蛋等产品的正常流通。
积极采取各种有效措施，为“放心肉”、“放心禽蛋”上市提供便利。大力推进连锁、超市等现代营销方式，积极引导多渠道开展猪肉、禽蛋等副食品经营，保障市场供给。对质量好的猪肉、禽蛋及制品、熟食品等畜禽产品，要特别注意引导经营者扩大优质商品的市场宣传，促进其增加市场销售，提高其市场竞争能力。
五、加强领导，强化督查，推进工作的开展
各级工商行政管理机关要将做好猪肉及禽蛋等副食品市场整治工作作为整顿规范市场秩序工作的重中之重，高度重视，抓紧抓实。
（一）落实行政首长负责制，充实监管力量。要把猪肉等副食品市场监管作为“一把手”工程来抓。实行行政首长负总责，在分管局领导的指挥下，市场、消保、公平交易等部门密切配合、齐抓共管，整合执法资源，共同做好副食品市场监管工作。要充实管理力量，细化工作方案。
（二）落实责任制和责任追究制，严肃惩处失职渎职等行为。为切实把猪肉及禽蛋等副食品市场整治工作的各项任务落实到位，要严格落实责任制和责任追究制的要求，健全完善领导责任制、辖区责任制和岗位工作责任制，逐级分解工作任务，层层抓好落实，把工作落实到岗到人。对失职渎职、监管不到位、执法不作为等行为，要严肃追究有关责任人和责任单位的工作责任。
（三）加强部门间协调配合。各地应加强与有关部门的协调配合，及时沟通信息，在当地政府的统一领导下，按照职责分工，切实履行好职责，搞好联合监管执法，形成监管执法力度。
（四）加强督查指导，完善信息报告制度。省级工商行政管理局要组织开展对副食品市场整治工作的督查指导，采取明查暗访、联合办案、重大案件挂牌督办的方法，确保市场监管执法到位。近期国家工商总局将派出督查组，对重点大中城市猪肉等副食品市场整治情况进行全面督查，进一步推动猪肉等副食品市场专项整治行动扎实开展。
要进一步加强信息沟通报告制度，及时报告监管执法中发现的情况和问题。请各省级工商行政管理局于6月20日之前，将副食品市场整治的有关情况报送国家工商总局市场规范管理司，联系电话：010—88650601，88650615；传真：68032642；电子邮件：scs@saic.gov.cn。
国家工商行政管理总局
二00七年五月三十日
