司法部关于进一步加强基层司法所建设的意见
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司法部关于进一步加强基层司法所建设的意见
司法部
司法部关于进一步加强基层司法所建设的意见
(2000年4月13日司发通［2000］050号)
各省、自治区、直辖市司法厅(局)，新疆生产建设兵团司法局：
为了深入贯彻落实中央政法工作会议和全国司法厅(局)长会议、全国城市街道社区依法治理工作座谈会议精神，落实司法行政工作“基础年”的各项举措，强化司法行政基层基础工作，现对进一步加强基层司法所建设提出如下意见：
一、充分认识加强基层司法所建设的重要性和紧迫性
(一)要进一步深化对基层司法所的重要地位和作用的认识。在我国司法行政体系中，司法所是最基层的组织机构，担负着具体组织实施基层司法行政各项业务工作，直接面向广大群众提供法律服务和法律保障的重要职能，是各级司法行政机关服务大局、服务群众、服务社会的重要渠道和前沿阵地。
司法所的基础地位决定了它在实施依法治国基本方略、服务于“改革、发展、稳定”大局的工作中发挥着不可替代的重要作用。司法所承担着本辖区普法工作的具体组织和实施，担负着推进依法治乡(街)、依法治村等法治基础工程的职责，是基层政府依法决策、依法建制、依法行政的参谋助手；司法所通过履行指导人民调解工作、代表基层政府处理民间纠纷、组织开展刑释解教人员的安置帮教工作等项职能，发挥着维护基层社会稳定的重要防线作用；通过组织开展基层法律服务工作，对促进城乡经济发展、维护群众合法权益起着重要的服务和保障作用。此外，司法所作为基层政治组织，与公安派出所、法庭、检察室和综治办等部门构成乡镇(街道)一级的基层政法体系，它们各司其职、优势互补、协作联动，共同担负着维护基层社会稳定、保障法律正确实施、完善基层法治机制的重要使命。
司法所的基础地位决定了它是司法行政系统特别是县区司法局履行法定职能的组织保障，尤其是在司法行政系统所指导和依托的社会组织网络体系(包括人民调解、法制宣传、法律服务、安置帮教四支队伍和工作网络)中发挥着承上启下的龙头作用。实践证明，只要把司法所建设好，各项职能发挥好，就能把县区司法行政工作的基础夯实打牢，就能把乡镇政府(街道办事处)承担的司法行政职能综合、配套、强化起来。因此，大力加强司法所建设，强化司法所工作，是抓基层、打基础的关键环节，是开创司法行政工作新局面的根基所在、重点所在、希望所在，各级司法行政机关必须高度重视司法所建设问题，要作为一项硬任务来抓，力求取得实效。
(二)要正确认识新形势下基层司法所建设面临的新的机遇和挑战。加强司法所建设是实施依法治国基本方略的必然要求。全面推进基层的普法依法治理工作是依法治国的基础工程，也是司法所最主要的业务职能；新形势下的人民内部矛盾出现的新变化，基层各种涉法问题的不断增多，经济体制改革的深化，市场经济的发展，农村产业结构调整，西部大开发战略的实施，迫切需要进一步强化基层司法所的工作，以满足基层对法律服务和法律保障日益增长的需求。这一切都为司法所的建设和发展提供了难得的历史机遇。长期以来，司法所扎根基层，贴近群众，熟悉民情，具有运用法律手段化解基层矛盾、服务中心工作的职能优势，在维护基层社会稳定、促进改革建设发展方面大有可为。这也正是部党组把加强基层司法所建设作为司法行政工作“基础年”一大重要举措的原因所在。
必须看到，面对新的形势的要求和挑战，司法所的建设和工作仍存在诸多的问题和困难。司法所立户列编问题目前尚未在全国统一解决，使其在即将全面铺开的县乡政府机构改革中会受到一定的冲击和影响，少数地区已出现司法所被撤并的现象；一些地区司法行政机关的领导认识不到位，对解决司法所建设面临的困难缺乏信心，存有畏难坐等的情绪，抓司法所建设力度不够；司法所队伍的整体素质还不能完全适应新的形势和任务的需要，亟待改善提高；部分地区司法所管理体制尚未理顺，管理工作难以到位，不能保证其专职专用，影响职能作用的发挥。因此，各级司法行政机关要正确认识司法所建设面临的挑战和困难，按部党组的要求，采取切实有效的措施，确保基层司法所及其队伍的巩固、提高和发展，强化司法行政基层基础工作。
二、背靠大树，围绕中心，开拓进取，充分发挥基层司法所的职能作用
各级司法行政机关要根据全国司法厅(局)长会议有关“基础年”的工作部署，以“背靠大树，围绕中心，开拓进取”为指导思想，指导基层司法所进一步强化全局观念和服务意识，紧紧围绕基层党委政府的中心工作，主动做好结合文章，善于抓住基层的热点、难点问题，积极开拓业务领域，丰富服务手段，完善服务机制，严格执法，热情服务，充分发挥各项职能作用，努力开拓基层司法行政工作新局面。今年，各地司法所要重点做好以下几个方面的工作：
(一)努力化解新时期的人民内部矛盾，全力维护基层社会稳定。各地司法所要把维护稳定作为首要任务，充分认识和把握新形势下人民内部矛盾特别是基层涉法的矛盾纠纷越来越突出、成因多元化、表现形式复杂化、群体性事件不断上升等新的情况和特点，经合本地实际，采取有针对性的举措，充分发挥及时调解、疏导和防范基层纠纷矛盾的职能作用。要充分运用“148”法律服务的协调联动和信息报送机制，积极推广在乡镇(街道)设立社区矛盾调解中心的经验，进一步健全人民调解、法制宣传、法律服务和安置帮教四支队伍和工作网络，充分发挥专门机关与群众组织相结合的优势，广泛开展纠纷集中排查、专项治理和联调联防活动，积极参与基层安全创建活动，努力化解基层纠纷、群众关注的热点问题特别是群体性事件，为维护基层社会稳定做出更大的贡献。
(二)充分发挥职能作用，积极推进和深化基层依法治理工作。各地司法所要以依法治国方略为纲，统揽基层司法行政工作全局。要紧密结合当地实际，认真贯彻落实全国城市街道社区依法治理工作座谈会精神，综合运用基层司法行政工作各项功能，全面启动和大力推进城市街道社区的依法治理，继续深化依法治乡、依法治村等基础工程。当前在推进基层依法治理工作中要重点抓好：协助基层党委政府制定完善本社区依法治理发展规划和举措，发挥法律参谋助手作用促其依法决策、依法建制、依法行政，建立健全执法监督机制；发挥法制宣传功能，健全普法宣传和法律咨询网络和机制，搞好“三五”普法总结验收和启动“四五”普法的准备工作；健全完善对民间纠纷和基层矛盾的防治体系和机制，依托“148”建立纠纷信息报送制度，协助基层党委政府运用法律手段着力解决群体性纠纷和群众关注的涉法热点问题；健全基层社区法律服务网络和机制，运用法律服务手段维护群众合法权益，调整经济、社会关系，努力营造有利于“改革、发展、稳定”的法治环境。
(三)积极参与同“法轮功”邪教组织的斗争。各地司法所要坚决按照中央和地方各级党委的部署，立足本职，运用法律武器，积极参与同“法轮功”邪教组织的斗争。要利用法制宣传网络，大力宣传国家有关取缔邪教组织、防范和惩治邪教活动的法律决定和司法部编印的有关资料，增强广大群众抵制邪教组织并与之斗争的自觉性；要利用遍布基层的调解、服务和帮教网络，配合有关部门做好对“法轮功”练习者特别是中毒较深、尚未转化的练习者的教育转化工作，及时调解由“法轮功”问题而引发的婚姻、家庭、邻里等纠纷，积极配合监所做好本辖区的“法轮功”类罪犯和劳教人员的教育改造工作以及家属的思想工作，做好“法轮功”类刑释解教人员的安置帮教工作；要运用依法治理、法制宣传、法律服务等综合手段，加强城乡基层社区建设，维护基层稳定。
(四)积极为农业和农村工作的改革发展提供有力的法律服务和法律保障。各地特别是农村乡镇司法所要认真贯彻落实党的十五届三中全会精神和《中共中央国务院关于做好2000年农业和农村工作的意见》，进一步提高服务于农业和农村工作的主动性、自觉性，找准切入点和结合点。要充分发挥参谋助手作用，协助乡镇政府强化运用法律手段管理农业和农村工作，解决各种涉农的热点问题和群体性矛盾。要组织乡镇法律服务所针对农业和农村工作需求，主动介入，拓宽领域，积极为农业产业结构调整、乡镇企业发展、加快农业科技进步、加强农产品市场建设、农村基础设施建设和生态环境建设、强化农村土地承包管理、集体财务管理和减轻农民负担管理等各项工作提供及时、便利、优质的法律服务。当前重点要协助乡村运用法律手段做好土地延包工作和减轻农民负担工作，及时优先调解涉及土地延包、农民负担、计划生育、宅基地管理、农产品市场管理、集体财务管理、政务村务管理等方面的纠纷特别是群体性纠纷，大力疏导基层干群矛盾，运用法律服务或法律援助手段帮助农民群众同各种坑农、害农行为作斗争，维护广大农民的合法权益，维护农村社会稳定，促进农业和农村工作稳步健康发展。
(五)积极为西部大开发提供法律服务和法律保障。各地特别是西部地区的基层司法所要坚决贯彻中央关于西部大开发的战略，自觉服从服务于大局，积极探索在西部大开发中做好司法所工作的新途径、新办法和新思路，不失时机地为西部大开发做好法律服务和保障工作。要为基层政府实施西部大开发当好参谋助手，依法调整处理好开发中的涉法矛盾和群众关注的热点问题。要指导基层法律服务组织增强服务意识和创新意识，围绕西部大开发积极开拓新的业务领域，重点做好为西部地区的基础设施建设、农业产业结构调整、生态环境保护和建设以及乡镇企业发展和农民维权提供法律服务的工作。要进一步健全人民调解工作、“148”法律服务工作和安置帮教工作网络和机制，大力化解基层纠纷和西部开发中出现的各种矛盾，为促进西部大开发营造稳定的社会环境和良好和法治氛围。
三、要采取有力措施，进一步巩固和加强基层司法所建设
各级司法行政机关要牢牢抓住中央政法委要求今年狠抓政法基层基础工作和司法部将今年定为“基础年”的有利时机，认真贯彻落实全国司法厅(局)长会议关于加强基层司法所建设的总体部署和要求，紧紧依靠各级党委政府的重视和支持，振奋精神，努力开拓，采取有力措施，加大工作力度，力争在今年进一步巩固加强乡镇(街道)司法所建设，进一步改善提高司法所队伍的整体素质，为开创基层司法行政工作新局面奠定坚实的基础。
(一)下大功夫做好巩固、加强和发展基层司法所机构、队伍建设的工作。目前，地方各级政府机构改革已经启动，各级司法行政机关要正确理解和把握中央关于地方机构改革的精神，把进一步巩固、加强和发展司法所机构和队伍建设作为抓基层、打基础的重点工作和今年的一项硬任务来抓。要以对司法行政事业高度负责的使命感和紧迫感，密切关注县乡机构改革给司法所建设带来的新情况、新问题，及时主动采取有效对策，早做工作，多做工作，抓实抓紧，务求实效。特别是各级司法行政机关的一把手要高度重视，亲力亲为，加大与党委、政府及编制部门联系、沟通和协调工作力度，千方百计争取有关部门的关心和支持，根据中央政法委关于加强基层政法队伍建设的要求，做到司法所的机构和队伍在机构改革中只能加强，不能削弱，更不能撤并。已经普遍建立司法所的地区，要全力稳定和巩固司法所，保机构、保编制、保队伍，并力争得到进一步的充实和加强；尚未建立司法所的地区，要加大攻关协调力度，努力创造条 件，力争尽快把司法所建立发展起来。对于司法所的管理体制和建所模式问题，各地应因地制宜，条 件具备的，要力争把司法所建成县区司法局的派出机构，实现县区司法局收编直管；条 件不成熟的，可以把司法所作为乡镇政府(街道办事处)的内设职能机构，以乡镇(街道)管理为主，但必须确保县区司法局能实施有效的指导监督，解决管事与管人相脱节的问题，保证其专职专用。各地应积极创造条 件，逐步实现司法所与法律服务所的分设；尚不具备分设条 件的，两所可采取“合署办公”的模式。凡司法所在县乡机构改革中与其他职能机构合并或合署办公的，应力争保留司法所的职能和司法行政单列编制及专职人员，继续履行基层司法行政各项职能，接受县区司法局的指导。
(二)扎扎实实抓好基层司法所队伍政治和业务素质建设。各地司法行政机关要认真贯彻落实中央6号文件、14号文件精神和司法部有关加强队伍建设的部署，高度重视并不断加强司法所队伍的政治、业务素质建设。要按照我部关于对司法行政干警进行“三观”教育的部署，组织司法所工作人员认真学习《江泽民论三观》等有关学习资料，引导大家牢固树立正确的世界观、人生观和价值观，进一步增强贯彻执行党的路线、方针、政策的自觉性，扎根基层，爱岗敬业，开拓进取，严格执法，热情服务，继续深入开展“争创人民满意的司法所(司法助理员)”活动。要组织开展好在全国司法助理员和司法所工作人员中进行为期三年的基本素质教育活动，精心安排，加强指导，确保培训对象、内容、效果落实，促使广大司法助理员和司法所工作人员掌握应知应会的政治理论常识、法律常识和基层司法行政业务工作常识。同时要按照统一规划、分级负责、分类指导的方式，积极探索、逐步建立和健全对司法所队伍的业务培训制度，努力培养和造就一支适应新形势需要的高素质的基层司法所队伍。
(三)各级司法行政机关要进一步加强对基层司法所的指导和管理。各级司法行政机关特别是县区司法局要充分认识司法所工作的重要性和紧迫性，采取有力措施，切实加强对司法所建设和司法所工作的管理和指导。要进一步转变工作作风，深入基层调查研究，不断总结新经验，解决新问题，善于运用典型指导司法所的建设和工作，特别要加大攻关协调力度，着力解决司法所建设面临的各种问题和困难。要进一步理顺对司法所的管理体制，完善指导监督机制，抓好建章立制工作，把对司法所的管理尽快纳入到规范化、制度化的轨道。要认真贯彻落实《司法部关于加强司法所业务规范化建设的意见》，切实加强规划、指导、督促和检查，建立健全各项工作制度，指导司法所依法、全面、正确履行各项工作职能，不断提高整体工作水平。要加强对司法助理员和司法所工作人员的管理和监督，严把进人关，严格工作监督，对越权违纪案件要严肃查处，对不适宜从事司法所工作的人员要及时清退。要在坚持从严治警的同时，努力把从优待警的方针落到实处，各级司法行政机关的政治部门、基层工作部门和计财装备部门要共同努力解决目前在司法所建设和工作待遇方面存在的各种困难，要按照我部部署，在今年落实基层干警统一着制式服装的工作。各级司法行政机关特别是县区司法局应从强化基层工作的角度，抓住机构改革的有利时机，调整和充实各级基层工作部门的力量，优化职能配置和人员结构，改善办公条 件，提高工作效率，以适应努力开拓基层司法行政工作新局面的需要。
关于印发《保险公司合规管理指引》的通知
中国保险监督管理委员会
关于印发《保险公司合规管理指引》的通知
保监发〔2007〕91号
各保险公司、保险资产管理公司，各保监局：
为了规范保险公司治理结构，加强保险公司风险管理，实现有效的内部控制，我会制定了《保险公司合规管理指引》。现印发给你们，请结合自身实际，认真贯彻落实。
二○○七年九月七日
保险公司合规管理指引
第一章 总则
第一条 为了规范保险公司治理结构，加强保险公司合规管理，根据《中华人民共和国公司法》、《保险公司管理规定》、《关于规范保险公司治理结构的指导意见（试行）》等法律法规，制订本指引。
第二条 本指引所称的合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。
本指引所称的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险。
第三条 合规管理是保险公司通过设置合规管理部门或者合规岗位，制定和执行合规政策，开展合规监测和合规培训等措施，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。
保险公司应当按照本指引的要求，建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，构建合规管理体系，有效识别并积极主动防范化解合规风险，确保公司稳健运营。
第四条 合规人人有责。保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育全体员工和营销员的合规意识，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分。
合规应当从高层做起。保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念，促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动。
第五条 中国保监会及其派出机构依法对保险公司合规管理实施监督检查。
第二章 董事会、监事会和总经理的合规职责
第六条 保险公司董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：
（一）审议批准合规政策,监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估;
（二）审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决；
（三）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项；
（四）决定公司合规管理部门的设置及其职能；
（五）保证合规负责人独立与董事会、董事会审计委员会或者其他专业委员会沟通；
（六）公司章程规定的其他合规职责。
第七条 保险公司董事会审计委员会履行以下合规职责：
（一）审核并向董事会提交公司年度合规报告；
（二）定期审查公司半年度合规报告；
（三）听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告，并向董事会提出意见和建议；
（四）公司章程规定、董事会确定的其他合规职责。
保险公司可根据自身情况指定董事会设立的其他专业委员会履行前款规定的合规职责。
第八条 保险公司设立监事或者监事会的，监事或者监事会履行以下合规职责：
（一）监督董事会和高级管理人员合规职责的履行情况；
（二）监督董事会的决策及决策流程是否合规；
（三）对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）向董事会提出撤换公司合规负责人的建议；
（五）依法调查公司经营中的异常情况，并可要求公司合规负责人和合规管理部门协助；
（六）公司章程规定的其他合规职责。
第九条 保险公司总经理履行以下合规职责：
（一）根据董事会的决定建立健全公司合规管理组织架构，向董事会提名合规负责人，设立合规管理部门，并为其履行职责提供充分条件；
（二）审核合规负责人提交的公司合规政策,报经董事会审议后执行;
（三）每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划；
（四）审核并向董事会审计委员会提交公司年度、半年度合规报告；
（五）发现公司有不合规的经营管理行为的，及时采取适当的补救措施，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告；
（六）公司章程规定或者董事会确定的其他合规职责。
保险公司分公司和中心支公司总经理应当履行前款第（三）和第（五）项规定的合规职责。
第三章 合规负责人和合规管理部门
第十条 保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的业务部门和财务部门。
保险公司任命合规负责人，应当根据《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》和中国保监会的有关规定申报核准。
保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因。
第十一条 保险公司合规负责人对总经理和董事会负责，并履行以下职责：
（一）制订和修订公司合规政策并报总经理审核；
（二）将董事会审议批准后的合规政策传达给公司全体员工和营销员，并组织执行；
（三）在董事会和总经理领导下，制定公司年度合规风险管理计划，全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位；
（四）定期向总经理和董事会审计委员会提出合规改进建议，及时向总经理和董事会审计委员会报告公司和高级管理人员的重大违规行为；
（五）审核并签字认可合规管理部门出具的合规报告等各种合规文件；
（六）公司章程规定或者者董事会确定的其他合规职责。
第十二条 保险公司总公司应当设置合规管理部门。保险公司应当根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要，在分支机构设置合规管理部门或者合规岗位。
保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位及其合规人员，对其所在分支机构的负责人和上级合规管理部门或者合规岗位负责。
保险公司应当以合规政策或者其他正式文件的形式，确立合规管理部门和合规岗位的组织结构、职责和权利，规定确保其独立性的措施。
第十三条 保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、财务部门和内部审计部门。
第十四条 合规管理部门履行以下职责：
（一）协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规风险管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化；
（二）组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度；
（三）实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险；
（四）撰写年度、半年度及其他合规报告；
（五）参与新产品和新业务的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持；
（六）负责公司反洗钱制度的制订和实施；
（七）组织合规培训，贯彻员工和营销员行为准则，并向员工和营销员提供合规咨询；
（八）审查公司重要的内部规章制度和业务流程，并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议；
（九）保持与监管机构的日常工作联系，跟踪评估监管措施和要求，反馈相关意见和建议；
（十）董事会确定的其他合规管理职责。
合规岗位的具体职责，由公司参照前款规定确定。
第十五条 保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下权利：
（一）为了履行合规管理职责，通过参加会议、查阅文件、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取必要的信息；
（二）对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查，必要时可外聘专业人员或者机构协助工作；
（三）享有通畅的报告渠道，根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会审计委员会或者董事会报告；
（四）董事会确定的其他权利。
第十六条 保险公司应当为合规管理部门或者合规岗位配备足够的合规人员。合规人员应当具有与其履行职责相适应的资质和经验，具有法律、保险、财会、金融等方面的专业知识，特别是应当具有把握法律法规、监管规定、行业自律规则和公司内部管理制度的能力。保险公司应当通过定期和系统的教育培训提高合规人员的专业技能。
董事会和高级管理人员应当支持合规管理部门、合规岗位和合规人员履行工作职责，并采取措施切实保障合规管理部门、合规岗位和合规人员不因履行职责遭受不公正的对待。
第十七条 保险公司应当为总公司的合规管理部门配备专职的合规人员。有条件的保险公司应当为分支机构的合规管理部门或者合规岗位配备专职的合规人员。
第十八条 合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任，更是保险公司每一位员工和营销员的责任。保险公司各部门和分支机构对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。
保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。
合规管理部门和合规岗位应当向公司各部门、分支机构及其员工和营销员的业务活动提供合规支持，并帮助和指导公司各部门和分支机构制订岗位合规手册，进行合规管理。
第十九条 保险公司应当在合规管理部门与其他风险管理部门间建立协作机制。
保险公司其他风险管理部门负责识别、评估包括自身合规风险在内的各类风险，并向合规管理部门报告相关合规风险信息，支持合规管理部门的合规风险监测和评估。
第二十条 保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离，并接受内部审计部门定期的独立审计。
保险公司应当在合规管理部门与内部审计部门之间建立明确的合作和信息交流机制。内部审计部门在审计结束后，应当将审计情况和结论通报合规管理部门；合规管理部门也可以根据合规风险的监测情况主动向内部审计部门提出审计建议。
第四章 合规管理
第二十一条 保险公司应当制订合规政策，经董事会审议通过后报中国保监会备案。
合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件，至少应当包括以下内容：
（一）公司进行合规管理的目标和基本原则；
（二）公司倡导的合规文化；
（三）董事会、高级管理人员的合规责任；
（四）公司合规管理框架和报告路线；
（五）合规管理部门的地位和职责；
（六）公司识别和管理合规风险的主要程序。
保险公司应当每年对合规政策进行评估，并视合规工作需要进行修订。
第二十二条 保险公司应当制订员工和营销员行为准则、岗位合规手册等文件，落实公司的合规政策，并为员工和营销员执行合规政策提供指引。
员工和营销员行为准则应当规定公司所有员工和营销员必须共同遵守的基本行为准则，并可对董事、监事和高级管理人员提出专门要求。岗位合规手册应当规定各个工作岗位的业务操作程序和规范。
第二十三条 保险公司应当明确合规风险报告的路线，包括：保险公司营销员、公司其他部门及其员工向合规管理部门或者合规岗位的报告路线，各级合规管理部门或者合规岗位上报的路线，公司合规管理部门或者合规岗位和合规负责人向总经理、董事会审计委员会、董事会的报告路线。
保险公司应当规定报告路线涉及的每个人员和机构的职责，明确报告人的报告内容、方式和频率以及接受报告人直接处理或者向上报告的规范要求。
第二十四条 保险公司应当识别、评估和监测以下事项的合规风险：
（一）保险业务行为，包括广告宣传、产品开发、销售、承保、理赔、保全、反洗钱、客户服务、客户投诉处理等；
（二）保险资金运用行为，包括担保、融资、投资等；
（三）保险机构设立、变更、合并、撤销以及战略合作等行为；
（四）公司内部管理决策行为和规章制度执行行为；
（五）其他可能引发合规风险的行为。
第二十五条 保险公司重要的内部管理制度和业务规程在发布实施前，应当提交合规管理部门审查，并经合规负责人签字认可。
保险公司合规负责人和合规管理部门应当确保公司重要的内部管理制度、业务规程的合规性。
第二十六条 保险公司合规管理部门应当按照高级管理人员、董事会审计委员会或者董事会的要求，在公司内进行各种合规调查。
合规调查结束后，合规管理部门应当就调查情况和结论制作报告，并报送提出调查要求的机构。
第二十七条 保险公司合规管理部门应当与公司人力资源部门建立协作机制，制订合规培训计划，开发有效的合规培训和教育项目，定期组织合规培训工作。
保险公司董事、监事和高级管理人员应当获得与其职责相适应的合规培训。员工新入司、晋升和转岗，应当接受合规培训。
第二十八条 保险公司应当建立违规事件举报机制，确保每一位员工和营销员都有权利和途径举报违规事件。
第二十九条 保险公司应当建立有效的合规考核和问责制度，将合规管理作为公司年度考核的重要指标，对各级管理人员的合规职责履行情况进行考核和评价，并追究违规事件管理人员的责任。
第五章 合规管理的外部监管
第三十条 保险公司合规管理部门负责组织学习中国保监会发布的重要监管文件，进行风险提示，并提出合规建议。
保险公司合规管理部门应当及时向中国保监会咨询，准确理解和把握监管要求，并反馈公司的意见和建议。
第三十一条 保险公司应当在每年4月30日前向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。保险公司董事会对合规报告的真实性负责。
公司年度合规报告应当包括以下内容：
（一）合规管理状况概述；
（二）合规政策的制订、评估和修订；
（三）合规负责人和合规管理部门的情况；
（四）公司内部管理制度和业务流程情况；
（五）重要业务活动的合规情况；
（六）合规评估和监测机制的运行；
（七）面临的重大合规风险及应对措施；
（八）重大违规事件及其处理；
（九）合规培训情况;
（十）合规管理存在的问题和改进措施；
（十一）其他。
中国保监会可以根据监管需要，不定期要求保险公司报送各种综合或者专项的合规报告。
第三十二条 中国保监会定期通过合规报告或者现场检查等方式对保险公司合规管理工作进行监督和评价，评价结果作为实施分类监管的重要依据。
第六章 附则
第三十三条 本指引适用于股份制保险公司、股份制保险控股（集团）公司、外商独资保险公司以及中外合资保险公司，国有独资保险公司、外国保险公司分公司以及保险资产管理公司参照适用。
保险控股（集团）公司可以参照本指引制订集团统一的合规政策以及员工、营销员行为准则。
第三十四条 中国保监会根据保险公司发展实际，采取区别对待、分类指导的原则，加强督导，推动保险公司建立和完善合规管理体系。
保险公司应当结合自身状况，在中国保监会规定的期限内落实本指引的各项要求。
第三十五条 本指引所称保险公司分支机构，是指保险公司分公司和中心支公司。
第三十六条 本指引由中国保监会负责解释。
第三十七条 本指引自2008年1月1日起施行。
转发市科技局发展改革局经贸局关于珠海市工程技术研究开发中心管理办法的通知
广东省珠海市人民政府办公室
转发市科技局发展改革局经贸局关于珠海市工程技术研究开发中心管理办法的通知
珠府办〔2005〕37号
各区人民政府，经济功能区，市府直属各单位：
市科技局、发展改革局、经贸局关于《珠海市工程技术研究开发中心管理办法》已经市人民政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。
珠海市人民政府办公室
二○○五年七月二十二日
珠海市工程技术研究开发中心管理办法
市科技局 市发展改革局 市经贸局
（二○○五年七月二十一日）
第一章 总 则
第一条 为加强对我市工程技术研究开发中心（以下简称“工程中心”）组建与运行的管理，充分发挥其在科技成果转化方面的作用，促进我市科技创新体系建设，为我市高新技术产业发展提供技术支撑，并为省级工程中心的组建作好储备，特制订本管理办法。
第二条 市科技局会同市发展和改革局、市经贸局负责指导工程中心的组建与管理工作。
第二章 性质、目的、任务
第三条 工程中心是指依托于行业、领域中具有综合优势的企业或区域性支柱产业经济实体，有稳定的研究开发经费来源，具有较完备的工程技术综合配套试验条件，有一支优秀的研究开发、工程设计和试验的专业科技队伍，并能提供多种综合性技术服务的工程技术研究开发实体。
第四条 组建工程中心的目的是推动企业及相关行业的科技进步，提高企业对高新技术产品的研究开发能力，加速高新技术向传统产业的渗透；促进科研机构、大学园区与企业产学研结合，提高科研成果产业化水平，解决科技成果转化过程中工艺、装备、测试、标准及产品质量等方面出现的问题；培养一支高素质的科研队伍，使之成为我市支柱产业和新兴产业研究开发的骨干力量，提高我市企业工程技术研究开发水平，促进企业对引进技术的消化、吸收与创新。
第五条 工程中心的主要任务：
（一）在引进技术和自主研究开发的基础上，解决企业自身生产技术问题并研究开发新产品，参与企业引进技术和装备的消化、吸收与创新，为企业发展服务。
（二）研究开发具有一定技术优势和较好产业化前景的科研项目和专利技术，为我市高新技术产业和传统产业发展增加技术储备。
（三）为企业培养技术人才和管理人才，为企业或行业提供工程技术培训。
（四）开展国内外科技合作与交流。
（五）向同行业中小企业提供科技成果的转让、产品与工艺检测等有偿服务，带动行业和产业的发展。
第三章 立项申请与审批程序
第六条 工程中心的组建原则：
（一）政策扶持与市场导向相结合的原则。工程中心的建立必须坚持以企业投资为主，政府予以政策引导和一定的项目经费扶持为辅的原则。研究选题方面，在符合我市产业政策的基础上，以市场需求为导向，自选研究课题。
（二）企业目标与行业目标相结合的原则。工程中心一方面要紧紧围绕企业自身发展的需要开展研究开发工作，另一方面，要兼顾全市范围内相关行业对技术的需求，开展一些典型行业技术难题的攻关和研究，并通过科技中介服务部门为中小企业提供优质科技服务。
第七条 工程中心的组建采取“成熟一个，论证一个，审批一个”的办法。
第八条 申请工程中心企业必须具备以下条件：
（一）符合市政府确定的支柱产业及高新技术产业范围。
（二）属于市重点扶持发展的高新技术企业。拥有主导产业和拳头产品，上年度企业销售额在5000万元以上。新产品的年销售收入不低于企业年销售总额的15%。
（三）企业能保证落实工程中心的建设资金和日常研究开发经费，前两年平均年研究开发经费不低于企业年销售收入的5%，并不少于250万元。以后每年投入研究开发经费不低于上年销售收入的5%。
（四）具有研究开发必需的场地和基本的仪器设备。
（五）企业内全职研究开发人员达10人以上，其中高级职称人员不低于10%，中级职称人员不低于30%；技术人员占企业职工总数的比例不低于20%。
（六）企业在全市同行业中技术领先，有较完善的专利管理制度并拥有5件以上的有效专利。
（七）企业管理规范，或已是上市公司以及通过相关的国际管理认证。
第九条 市科技局每年3月份和9月份两次受理工程中心的申报。程序如下：
（一）申请企业填写《珠海市市级工程技术研究开发中心组建申请书》，报送市科技局。
（二）市科技局在收到《珠海市市级工程技术研究开发中心组建申请书》后，对申报的工程中心进行评审，初步确定组建单位。
（三）市科技局通知拟同意其组建申报的企业提交《可行性论证报告》，并会同市发展和改革局、市经贸局，组织有关专家进行论证，并提出论证意见。
（四）根据专家论证结果，获准组建工程中心的，由市科技局、发展和改革局、经贸局联合发文批复，并由市科技局与获准组建工程中心的企业签定《珠海市工程技术研究开发中心组建计划合同书》，履行各自职责。
第四章 项目实施、管理
第十条 获准组建的工程中心，授予“珠海市工程技术研究开发中心”铜牌。
第十一条 工程中心建设周期为2年，企业应按计划的要求安排资金。工程中心应在每年1月30日前向市科技局、发展和改革局、经贸局提交上年度技术工作总结报告和有关统计报表。
第十二条 市科技局每年择优选取若干家已认定的市级工程中心申报省级工程中心。
第十三条 工程中心享受独立科研机构各项优惠政策。科技经费的投入以企业为主，政府引导以及吸纳社会资金、风险投资等共同参与。市科技三项经费对研发能力强、成果转化快且对产业结构调整具有带动作用的工程中心所承担的项目予以重点支持。
第十四条 工程中心研究开发的优秀项目优先列入市科技计划，并优先推荐申报省、国家有关科技计划项目，积极争取省和国家的科技投入的支持。
第十五条 工程中心企业应设立专门帐户（科目），对工程中心的建设资金、承担的各级科研项目经费进行管理，做到专款专用，对挪用财政资助经费的，予以追回，并追究有关人员责任。
第十六条 工程中心组建到期后，市科技局、发展和改革局、经贸局组织有关专家对工程中心运行情况和绩效进行考核评议，并根据科技发展和市场变化情况对工程中心的建设和发展提出建议，积极推荐申报省级工程中心。考核评议不合格的，责成其限期整改，对整改后仍不合格的，市科技局、发展和改革局、经贸局联合发文撤销其工程中心资格。
第十七条 考核评议指标如下：
（一）考核评议标准必须以达到申请条件为依据。
（二）企业每年投入研发经费不低于上年销售收入的5%。
（三）工程中心2年考核期内必须产生5项以上发明和实用新型专利或1项以上新产品及科技开发成果。
（四）工程中心每年开发科技成果的转化率应达60%以上，科技成果的新增产值占企业新增产值的50%以上。
第五章 附 则
第十八条 本办法由市科技局负责解释。
第十九条 本办法自发布之日起施行。
