娄底市人民政府关于公布行政许可和年检年审项目清理审核结果的决定

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辽宁省营口市人民政府


营政发〔2007〕8号



关于印发《营口市被征地农民社会保障实施办法》的通知



营口开发区、辽宁（营口）沿海产业基地、营口高新区管委会，各市（县）、区人民政府，市政府各部门、各直属单位：

　　《营口市被征地农民社会保障实施办法》业经市政府常务 会议讨论通过，现予印发，请认真遵照执行。

　　

　　

　　

　　

　　二〇〇七年六月二日

营口市被征地农民社会保障实施办法

　　第一条 为进一步加强社会保障体系建设，完善城乡统筹的社会保障制度，更好地维护被征地农民的合法权益，促进社会和谐稳定，根据《辽宁省被征地农民社会保障暂行办法》，结合我市实际，制定本办法。

　　第二条 本办法适用于我市行政区划内土地全部被征用的在籍农业人口。

　　第三条 符合条件的农民男45周岁、女40周岁以上的，必须加入被征地农民社会保障体系，其余人员可自愿参加。对不符合条件的农民，可采取其他方式进行补偿和安置。因被征地而转为非农业户口的人员，可按照灵活就业人员政策参加城镇职工基本养老保险。

　　第四条 被征地农民参加社会养老保障，由被征地农民所在村（居）委会出具名单，所在乡（镇、街道办事处）进行审核，经国土资源部门核准后，报市（县）区劳动保障部门核定。

　　第五条 被征地农民的养老保障资金由政府、集体和个人三方共担，实行个人专户与统筹账户、专项调剂相结合的制度。参保人员按市（县）区确定的养老保障标准缴费。

　　第六条 养老保障标准按照高于当地城镇居民的最低生活保障标准，低于城镇职工基本养老保险水平的标准，由各市（县）区政府根据本地实际情况参照领取标准与趸缴总额对照表确定。

　　劳动保障部门根据基金支付能力及当地城镇居民的最低生活保障标准和物价水平变化等情况适时调整养老保障标准。

　　第七条 被征地农民养老保障个人专户资金以被征地农民所需养老保障资金总额的70% （其中，集体补助承担比例为15%，个人缴费承担比例为55%）为基数，分别从土地补偿费和安置补助费中一次性划拨和抵扣。集体土地补偿收入，应优先用于缴纳被征地农民养老保障资金。

　　被征地农民养老保障统筹账户资金以被征地农民所需养老保障资金总额为基数，按照30％的比例，由各市（县）区从土地出让金净收益中提取。没有净收益或净收益不足时，由市（县）区负责解决。

　　第八条 参保人员男年满60周岁、女年满55周岁的，从次月起，按月享受养老保障待遇；男60周岁、女55周岁以上参保的，从缴费的次月起，按月享受养老保障待遇。

　　养老保障待遇先从个人专户资金支付，个人专户资金不足时，由统筹账户资金支付。

　　第九条 参保人员死亡的，其个人专户资金余额可一次性支付给死者生前指定的受益人或法定继承人。

　　第十条 参保人员出国定居的，终止养老保障关系，其个人专户资金余额可一次性支付给本人。

　　第十一条 参保人员户籍从本地迁往外地的，可根据本人意愿，将养老保障关系留存原地，达到享受待遇条件后在原地领取养老保障金；也可以根据本人意愿退保，其个人专户资金余额一次性返还给本人。

　　第十二条 被征用土地前参加农村社会养老保险的被征地农民，根据本人意愿可以继续保留农村社会养老保险关系，也可以退保。被征用土地后（包括征地前）参加城镇职工基本养老保险的，被征地农民养老保障关系继续保留，对达到退休年龄、符合享受城镇职工基本养老保险待遇条件的，应退出被征地农民养老保障，并将个人专户资金的本息返还给本人；对达到退休年龄、不符合享受城镇职工基本养老保险待遇条件的，继续享受被征地农民养老保障待遇。

　　第十三条 对有就业愿望的被征地农民，劳动和社会保障部门应将其纳入城镇就业服务体系，为其提供职业指导、职业介绍等就业服务，组织参加就业前培训，增强就业能力。被征地农民自主创业的，劳动和社会保障部门应为其提供就业、创业培训,开业指导等服务。

　　第十四条 被征地农民在城镇就业的，按规定参加城镇职工社会保险并享受相应的待遇；在劳动年龄段内有就业愿望且尚未就业的，享受失业人员促进就业的相关政策；未就业并符合当地居民最低生活保障条件的，纳入当地最低生活保障范围。

　　第十五条 被征地农民仍保留农村户口的，按新型农村合作医疗有关规定享受有关医疗待遇；转为城镇户口且在城镇用人单位就业并明确劳动关系的，与用人单位其他职工一同参加基本医疗保险；在城镇用人单位就业、未明确劳动关系以及灵活就业的，按城镇灵活就业人员参加基本医疗保险的有关规定参保并享受有关待遇；转为城镇户口且享受城镇低保待遇的，按有关低保对象救助规定予以救助；不符合享受城镇低保待遇条件但因病造成家庭生活特别困难的，按有关应急（临时）救助政策规定予以救助。

　　第十六条 市（县）区按照不低于被征地农民所需养老保障资金总额10％的比例从土地出让金净收益中提取调剂资金，并存入财政专户。可通过社会捐助、国有资产变现部分收入等资金，补充调剂资金。

　　调剂资金用于弥补调整养老保障待遇标准和超过预期寿命给付的养老保障金造成的资金缺口，以及支付被征地农民的就业培训费。

　　第十七条 被征地农民养老保障个人专户资金、统筹账户资金和调剂资金，由当地财政部门根据劳动保障部门所属的被征地农民社会保障经办机构核定的数额一次性足额划入当地财政部门开设的被征地农民社会保障资金专户。

　　被征地农民养老保障个人专户资金和统筹账户资金全部用于支付被征地农民养老保障待遇。

　　第十八条 被征地农民社会保障资金，实行收支两条线管理，专款专用，不得转借、挪用、截留和挤占，除留足当期支付的社会保障金外，应全部存入国有商业银行开设的资金专户，记账利率按实际收益率计算。

　　被征地农民社会保障资金保值增值情况，每年要向被征地农民公布一次，接受社会和被征地农民的监督。

　　第十九条 被征地农民社会养老保障实行市（县）区统筹。

市负责全市被征地农民社会保障办法的制定、组织推进和监督指导工作。各市（县）区政府负责本地被征地农民社会保障的组织实施和社会保障各项资金的落实工作。

　　第二十条 劳动保障行政部门负责被征地农民社会保障的综合管理；财政部门负责征地调节资金和社会保障资金的管理监督；国土资源部门负责土地征用情况和参保人员情况的核准；卫生部门负责仍保留农村户口的被征地农民按新型农村合作医疗有关规定享受有关医疗待遇的核准；农业部门负责提供承包土地变化情况；民政部门负责提供最低生活保障标准调整情况。

　　第二十一条 市（县）区农村养老保险经办机构负责被征地农民参加养老保障的申报、登记及保费征缴、待遇审核和给付、个人专户管理工作。

　　第二十二条 市、市（县）区农村养老保险经办机构工作经费列入同级财政预算。

　　第二十三条 征收、征用城市规划区外的土地时，不能通过其他方式安置被征地农民的，可参照本实施办法执行。

　　第二十四条 各市（县）区政府要根据本办法并结合实际制定具体操作办法。

　　第二十五条 本办法自2007年1月1日起施行。


中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

[2008]30号

现公布《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。

二○○八年七月十四日

证券公司合规管理试行规定

第一条 为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条 在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。

本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。

本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第三条 证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条 证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

第五条 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。

第六条 证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。

证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。　

证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。

第七条 证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。

第八条 证券公司设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

证券公司的章程应当对合规总监的地位、职责、任免条件和程序等作出规定。

第九条 合规总监应当具备下列任职条件：

（一）取得证券公司高级管理人员任职资格；

（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；

（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。

第十条 证券公司聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送拟任人简历及有关证明材料。经公司住所地证监局认可后，合规总监方可任职。

证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

第十一条 合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。

代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过6个月。

合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本规定第九条规定的人员担任合规总监。

第十二条 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见。

第十三条 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查。

合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。

第十四条 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。

对违法违规行为和合规风险隐患，合规总监应当及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改。公司应当将整改结果报告住所地证监局；必要时，抄报有关自律组织。

第十五条 法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。

第十六条 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。

合规总监应当及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

合规总监认为法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性作出判断的，可以向证券监管机构或者自律组织咨询。接受咨询的证券监管机构和自律组织应当及时作出答复。

第十七条 合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。

第十八条 证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。

合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。

证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作；证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。

第十九条 证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。

证券公司应当根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门或指定有关部门（以下统称“合规部门”）协助合规总监工作，并为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。

合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。

第二十条 合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。

证券公司应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立各内部控制部门协调互动的工作机制。

第二十一条 证券公司应当建立违规举报制度，保障每一位工作人员都能够正常行使举报违法违规行为的权利。

公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。

第二十二条 证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。

证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇。合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。

第二十三条 证券公司应当于每年8月31日前向住所地证监局报送中期合规报告；每年4月30日前报送上一年的年度合规报告。合规报告应当由公司董事会通过，包括以下内容：

（一）公司合规管理的基本情况；

（二）合规总监履行职责情况；

（三）公司违法违规行为、合规风险的发现及整改情况；

（四）公司合规管理有效性的评估及整改情况；

（五）证券监管机构要求或公司认为需要报告的其他内容。

证券公司的董事、高级管理人员应当对前款规定的合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

第二十四条 中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据。

第二十五条 证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。

对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任。

第二十六条 证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司及负有责任的董事、高级管理人员和其他人员采取监管措施或者追究法律责任。

合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任。

第二十七条 本规定自2008年8月1日起施行。